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[判断题]

严禁授信尽职调查和审查报告隐瞒真实情况,进行虚假记载、误导性陈述或出现重大疏漏。()

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第1题

商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的授信工作人员依法、依规追究责任。()
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第2题

商业银行根据授信工作尽责抽查要员的调查结果,对下列()情节授信工作人员依法依律追究责任。

A.授信决策过程中超越权限、违反程序审批的

B.授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的

C.故意隐瞒真实情况

D.不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的

E.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的

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第3题

事务所违反法律法规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允的原则,下列情形中,应认定为不实报告的有()。

A.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告

B.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告

C.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书

D.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告

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第4题

信用评级机构应当保证所披露信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。()
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第5题

不良贷款责任追究中,对八类不尽职行为要按照有关规定从严追究,该八类行为包括()

A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的

B.未对客户资料进行认真、全面和准确核实的

C.信贷决策过程中超越权限、违反程序审批的

D.未按照规定时间和程序进行贷后检查的

E.信贷客户发生重大变化和突发事件,未派员及时实地调查的

F.未根据预警信号及时采取必要保全措施的

G.故意隐瞒真实情况的

H.不配合尽职调查人员工作或提供虚假信息的

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第6题

基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏()
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第7题

上市公司()的,中国证监会不予核准其发行申请。

A.最近5年内有重大违法违规行为

B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

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第8题

根据我国《保险法》规定,保险公司的营业报告、财务会计报告、精算报告及其他有关报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。()
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第9题

员工对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复,不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述()
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第10题

对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复,不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述是要求信贷人员()。

A.了解客户

B.提示风险

C.授信尽职

D.熟知业务

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第11题

不良金融资产处置方案制定人员应对方案内容的真实性和完整性负责,并承诺不存在虚假记载、重大遗漏和误导性陈述。 ()
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