题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
制度缺失，机构设置方面出现的风险是属于（）层面出现的风险。
A.业务
B.组织
C.信息
D.评价监督
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A.应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性
B.存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险
C.上级负责管控的风险，下级不应同时负责管控
D.应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级
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第2题
风险分级管控基本原则可包括以下方面（)。
A.应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性。
B.存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。
C.上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。
D.应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。
第3题
关于我国证券市场投资者的机构及演化，下列说法属于内资机构投机时期的特征的是()。
A.市场投资主体以中小股民为主，其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远
B.机构投资者的投资行为缺乏规范，其对市场效率的负面影响开始显现
C.证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大，经营绩效出现了较大幅度的波动
D.资本市场制度安排的缺失与错位、不完善的产权制度以及监管真空的存在不仅导致了资本市场参与主体扭曲行为的产生，而且直接导致了证券公司经营风险的扩大与聚集
第5题
下列属于董事会在风险管理方面主要履行的职责的是()。
A.批准重大决策的风险评估报告
B.督导企业风险管理文化的培育
C.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
D.审计风险管理组织结机构设置及其职责方案
第8题
在现场调研与风险评估阶段，需要重点评估以下哪几个方面()。
A.估各项内控制度设计是否合理
B. 评估现有制度是否存在缺失
C. 评估各项内控制度执行是否有效
D. 评估各项内控制度与实际业务流程是否符合
第9题
在现场调研与风险评估阶段，不需要重点评估以下哪个方面()。
A.估各项内控制度设计是否合理
B. 评估现有制度是否存在缺失
C. 评估各项内控制度执行是否有效
D. 评估各项内控制度与实际业务流程是否符合
第10题
根据“泰银保监罚决字〔2021〕1号”利安人寿保险股份有限公司泰州分公司非法集资专项排查方式单一，排查内容仅限于外勤人员是否私制非法集资印刷品、擅自发布非法集资广告资讯信息等，且主要依赖下级机构报送，相关非法集资风险防范和处置工作的宣导培训、排查处置台账缺失。此类违规事项属于下列哪项（）
A.未加强内部管理，建立严格的内控制度
B.业财信息不真实
C.虚列费用
D.销售误导
