A.拒绝在企业参股、分红
B.与客户发生非正常资金往来
C.要求客户报销应由从业人员个人承担的费用开支
D.向客户借用房产、车辆等大额资产
第2题
A.拒绝在企业参股、分红
B.与客户发生非正常资金往来
C.要求客户报销应由从业人员个人承担的费用开支
D.向客户借用房产、车辆等大额资产
第3题
A.用本单位车辆学习驾驶技术;
B.驾驶私家车上下班;
C.向企业借用车辆并擅自驾驶;
D.向下属单位借用车辆并擅自驾驶。
第4题
A.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
B.以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议
C.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
D.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的董事、监事、高管或其他职务、岗位,未经公司同意擅自与其他单位建立劳动关系或劳务关系
E.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
F.损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的以及违背职业道德等中国证监会、行业协会禁止的其他行为
第6题
A.严禁渎职尽职调查,虚报不实客户或项目信息
B.严禁串通客户或第三方机构编制虚假项目、经营信息、合同、证明文件或使用虚假的产权证明作担保或者超出抵押物价值重复担保等,骗取我行贷款
C.严禁串通中介机构高估抵押物价值,骗取我行融资资金
D.严禁提供融资时强制捆绑、搭售理财、保险、基金等其他金融产品
E.为有真实交易关系或债权债务关系的客户开立银行承兑汇票或办理银行承兑汇票贴现业务
F.严禁变相提高或降低存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金吸收存款G.严禁借用、挪用借款人取得的贷款和贴现资金
第7题
A.借用、占用下属单位或其他单位车辆
B.接受企业捐赠车辆
C.对外出租出借公务用车
D.向下属单位或企业调换、摊派资金购买车辆
E.将机关事业单位所用车辆挂在企业或个人名下
第8题
A.严禁发送违法信息,或未经客户同意发送商业广告信息
B.严禁共有、借用、盗用、出借或超权限使用操作工号办理业务
C.严禁故意夸大、缩小、隐瞒、歪曲业务真实信息误导客户办理业务
D.严禁侵吞客户话费、擅自过户或销号、倒卖卡号资源或实施其他侵害客户权益的行为
E.严禁索要客户服务密码、短信验证码,或代客户签字、代客户扫码办理业务等违规行为
第9题
A.严禁擅自以我行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺书或建立私人委托理财关系
B.严禁擅自代理销售、推介无总行或有权机构准入的各类第三方机构的金融产品
C.向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的金融产品或向经风险承受能力评估的个人投资者销售金融产品
D.严禁代替投资者抄录有关风险提示确认语句,或在有关合同、风险揭示书等文件上代替投资者签名
E.严禁将代销金融产品与银行自营业务混淆销售
第10题
A.换用、借用、占用
B.换用、借用、使用
C.换用、使用、占用
D.使用、借用、占用
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