题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
各行要重点关注()和风险状况的动态变化,落实具体管控措施,明确管理责任。
A、网点内部风险暴露水平
B、高风险事件占比
C、员工异常行为
D、网点分级结果
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A、网点内部风险暴露水平
B、高风险事件占比
C、员工异常行为
D、网点分级结果
第1题
A.不受控范围内
B.可允许范围内
C.受控范围内
D.不可允许范围内
第3题
A.对中等风险等级客户每年应当审核一次,对高风险客户每半年应审核一次
B.对中等风险等级客户每两年应当审核一次,对高风险客户每年应审核一次
C.对高风险以上包括黑名单客户,应重点加强监控分析,强化客户身份识别,了解客户资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,发现异常情况,应及时向公司总部报告
D.对调高客户风险等级的,应按照公司《反洗钱客户风险等级划分管理办法》的规定,书面报告公司合规部备案
第4题
第5题
A.对外担保的总体情况
B.已担保资产的实际风险程度和集中程度
C.反担保的有效性
D.关联担保的风险
第7题
A.加强行业日常跟踪,加强对重点行业的分析研究,风险防控前移
B.重点考察客户盈利能力、行业扶持政策、市场需求大小等因素
C.员工道德风险
D.对于已准入特色行业,建立定期监测机制。密切关注市场交易价格动态变化、跟踪新闻报道等
第8题
第9题
A.市场风险、法律风险、政治风险、经营风险
B.腐败风险、市场风险、政治风险、法律风险
C.市场风险、法律风险、执行风险、合规风险
D.合规风险、腐败风险、政治风险、安全风险
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