题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券公司不得有下列（）的行为。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.为客户从事期货交易提供融资或者担保
C.代客户下达交易指令
D.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
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A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.将客户介绍给期货公司
D.中国证监会禁止的其它行为
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第2题
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.中国证监会禁止的其他行为
C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
D.代理客户从事期货交易
第3题
期货公司的从业人员不得有下列（）行为。
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金和其他资产
D.收付、存取或者划转期货保证金
第4题
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.中国证监会禁止的其他行为
第5题
按照《现金管理暂行条例》，工会现金收付不得有下列违反规定的行为（)。
A.超出规定范围或限额使用现金
B.用不符合财会制度规定的凭证抵顶库存现金
C.利用账户为其他单位或个人套取现金
D.超出开户银行核定的库存限额留存现金
第6题
证券公司、期货经纪公司、基金管理公司（)将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测。
A.应当
B.不应当
C.视情况而定
第7题
根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方)之间不得有下列行为（)。
A.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
B.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
C.股东违规占用公司资产
D.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
第8题
在处理与股东关系时，证券公司不得有下列（）行为。Ⅰ.持有股东股票（法律法规或中国证监会规定的除外）Ⅱ.股东违规占用公司资产Ⅲ.为股东提供信用担保Ⅳ.与股东发生关联交易
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。Ⅰ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户Ⅱ.挪用客户资产Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ.操纵市场
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
