题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求，公司建立合规培训与宣传机制，通过培训与宣传，让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。

按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求，公司建立合规培训与宣传机制，通过培训与宣传，让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须（)。

A.定期进行合规培训

B.不定期进行合规培训

C.参加过基础课程合规培训

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第1题

按照《世行合规指南》及公司合规制度要求，在与业务伙伴建立关系之前以及在后续过程中，应进行有适当记录的、基于风险的( )，以避免同从事不当行为或被怀疑从事不当行为的承包商、供应商和其他业务伙伴发生关联(除非是在特殊情况下并且需要采取适当的措施)。

按照《世行合规指南》及公司合规制度要求，在与业务伙伴建立关系之前以及在后续过程中，应进行有适当记录的、基于风险的（)，以避免同从事不当行为或被怀疑从事不当行为的承包商、供应商和其他业务伙伴发生关联（除非是在特殊情况下并且需要采取适当的措施)。

A.尽职调查

B.访谈交流

C.资料收集

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第2题

按照《世行合规指南》要求，禁止员工不当行为，不当行为包括如下( )行为。

A.腐败行为

B.欺诈行为

C.串通行为

D.胁迫和妨碍行为

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第3题

按照《世行合规指南》相关内容要求，公司高管、董事会或类似机构应全力、明确、公开、积极地支持并承诺推动诚信合规计划(以下简称“合规计划”)及其贯彻执行，无论从形式上还是从实质上，这体现的是( )。

按照《世行合规指南》相关内容要求，公司高管、董事会或类似机构应全力、明确、公开、积极地支持并承诺推动诚信合规计划（以下简称“合规计划”)及其贯彻执行，无论从形式上还是从实质上，这体现的是（)。

A.领导作用

B.个人责任

C.合规职责

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第4题

《世行合规指南》分别规定了( )、( )、和( )的合规职责。

A.领导层

B.管理层

C.员工

D.第三方合作伙伴

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第5题

股份公司员工在业务招待中应严格遵守股份公司业务招待管理制度。其他单位人员按照各单位相关制度执行，本单位没有制度的，执行股份公司规定。（请参考《业务招待合规管理实施细则》第三条作答）

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第6题

商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。

A.合规政策

B.合规文化

C.合规管理程序

D.合规指南

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第7题

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向()备案。

A.上级行

B.银监会

C.工商部门

D.人民银行

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第8题

商业银行开展代理业务，要按照（）原则，制定完善较为科学的代理业务管理办法、操作规程和财务核算办法

A.内控优先、法律先行

B.合规优先、法律先行

C.内控优先、制度先行

D.合规优先、制度先行

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第9题

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（)备案。A.上级行B.人民银行C.银监

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。

A.上级行

B.人民银行

C.银监会

D.工商部门

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第10题

《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案

A.银监会

B.中国人民银行

C.上级主管部门

D.银监会和中国人民银行

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