题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
管理信息日常报告应详细描述分支机构负责人和反洗钱官为管理反洗钱和制裁合规风险所要求的信息,主要包括五大支柱建设及内部控制环境相关内容。()
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbcn/h5/images/tips_org.png)
第1题
A.主监管员
B.非现场监管负责人
C.现场检查人员
D.非现场监管协调员
第2题
A.3个工作日
B.2个工作日
C.3日
D.2日
第3题
A.每月不定期
B.每季定期
C.每月定期
D.每季不定期
第4题
第5题
A.柜面经理
B.内勤行长或大堂经理
C.网点负责人
D.运营监管经理
第8题
A.公司负责人及本部门上级管理部门
B.当地发行量大、影响面广的报刊上登报
C.上级主管部门
D.公安机关
第10题
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!