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[多选题]

信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在(),致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.误导性记载

D.重大遗漏

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第1题

信息披露义务人未按照新《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上()以下的罚款?

A.一百万元

B.二百万元

C.三百万元

D.五百万元

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第2题

根据《证券法》的规定,信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告,或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.10万元以上30万元以下

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第3题

上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人,未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的,中国证监会责令改正,采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。在改正前,相关信息披露义务人可以对其持有或者实际支配的股份行使表决权()
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第4题

下列关于上市公司收购和信息披露的法律责任的说法中,正确的有()。Ⅰ.收购人未按照《证券法》规定

下列关于上市公司收购和信息披露的法律责任的说法中,正确的有()。

Ⅰ.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,无罚款

Ⅱ.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处于五十万元以上五百万元以下的罚款

Ⅲ.信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上一百万元以下的罚款

Ⅳ.信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第5题

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中,错误的有()

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

B.责令改正

C.给予警告

D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款

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第6题

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

A.十万元以上五十万元以下

B.十万元以上三十万元以下

C.三十万元以上六十万元以下

D.三十万元以上五十万元以下

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第7题

下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是()。

A.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条予以处罚

B.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息并且情节严重的,责令停止重组活动,并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施

C.为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施

D.任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前,泄露该信息的,依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚

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第8题

信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件,以及证券交易所业务规则规定的信息披露期
限、方式及时、公开披露信息,应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。()

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第9题

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第10题

重大遗漏是指信息披露义务人未在适当期限内或者未以法定方式公开披露应当披露的信息。 ()

重大遗漏是指信息披露义务人未在适当期限内或者未以法定方式公开披露应当披露的信息。 ()

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