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根据《证券法》,场外配资属于非法证券行为。()

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第1题

场外股票配资是非法证券活动。()
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第2题

下列哪个不是非法证券活动()

A.场外配资

B.股市黑嘴

C.融资融券

D.非法荐股

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第3题

关于场外配资合同的效力,下列表述正确的有()。
A、场外配资业务主要是指一些P2P公司或者私募类配资公司利用互联网信息技术,搭建起游离于监管体系之外的融资业务平台,将资金融出方、资金融入方即用资人和券商营业部三方连接起来,配资公司利用计算机软件系统的二级分仓功能将其自有资金或者以较低成本融入的资金出借给用资人,赚取利息收入的行为。

B、场外配资公司所开展的经营活动,本质上属于只有证券公司才能依法开展的融资活动,不仅规避了监管部门对融资融券业务中资金来源、投资标的、杠杆比例等诸多方面的限制,也加剧了市场的非理性波动。

C、在案件审理过程中,除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外,对其他任何单位或者个人与用资人的场外配资合同,人民法院应当根据《证券法》第142条、合同法司法解释(一)第10条的规定,认定为无效。

D、场外配资合同只要是当事人的真实意思表示,就应当有效,双方当事人都应当严格遵守合同的约定。

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第4题

不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开立虚拟证券账户、开展场外配资活动、非法证券业务提供便利()
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第5题

根据我司《合规问责办法》,下列哪一种情形不应当认定为重大违规失责()

A.违规买卖股票

B.代客理财

C.参与场外配资活动及非法证券活动

D.违规行为导致公司被分类评价扣分不超过1分

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第6题

场外配资行为的最显著特征是多人共用单一证券账户进行交易。()
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第7题

今年以来,()等乱象频发,严重扰乱证券市场秩序,损害投资者利益,金融机构要加强与公安、通管、网信等部门的协作,加大对上述违法违规行为的打击力度,坚决对相关黑色产业链重拳出击、严惩不贷。

A.股市黑嘴

B.非法荐股

C.场外配资

D.黑群、黑APP

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第8题

根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。

A.某证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

B.证券公司违背客户的委托为其买卖证券

C.某公司出借自己的证券账户

D.某公司非法利用他人账户从事证券交易

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第9题

客户参与非法场外配资的危害有()。

A.本金无法回收风险

B.负债风险

C.法律风险

D.无处申诉

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第10题

要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利,禁止()。

A.私自通过P2P平台、融资服务系统及其他融资、配资方式为客户提供融资融券服务

B.为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供担保、中介或其他便利

C.以任何形式与配资机构合作开展业务或为其提供便利

D.通过微信或微博等个人自媒体或其他渠道发布配资信息

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