题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报（）备案。 A．所任职的非经营性机构 B．
聘任单位 C．证券交易所 D．中国证监会
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基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报()备案。
A.所任职的非经营性机构
B.聘任单位
C.证券交易所
D.中国证监会
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第2题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要中国
证监会组织相应的审计()。
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A 高级管理人员提供虚假信息
B 投资管理人员离开工作岗位一个月以上
C 高级管理人员在非经营机构兼职
D 基金管理公司董事长总经理离任的
第3题
以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法，正确的是 （）。A.基金管理公司副总
A.A.基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B.B.基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
C.C.基金管理公司董事长离任时，中国证监会将对其进行离任审计
D.D.在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
第4题
基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括()。
A.责令基金管理公司进行整改
B.对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会
C.对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
D.对基金公司出具监管警示函
第6题
法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括()。
A.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B.最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
C.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
第7题
基金宣传推介材料要求报备的内容不包括()。
A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
D.基金评价机构出具的业绩表现报告
第8题
基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()。
A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
B.基金托管银行出具的基金业绩复核函
C.基金评价机构出具的业绩表现报告
D.基金管理公司督察长出具的合规意见书
第9题
督察长应当向中国证监会报告的情形有（）。
A.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理
B.高级管理人员出境旅游7日
C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D.高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等
第10题
下列说法中错误的是（）。A.对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要
下列说法中错误的是（）。
A.对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上
B.管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格
C.依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
D.中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职
