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[主观题]

在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。()

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第1题

以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法,正确的是 ()。A.基金管理公司副总

A.A.基金管理公司副总经理离任时,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计

B.B.基金托管部门高级管理人员离任时,相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

C.C.基金管理公司董事长离任时,中国证监会将对其进行离任审计

D.D.在离任审计或者离任审查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

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第2题

关于经济责任审计,以下说法错误的是()。A.离任审计的期间范围为被审计高管人员任职的起止时间。B.

关于经济责任审计,以下说法错误的是()。

A.离任审计的期间范围为被审计高管人员任职的起止时间。

B.对在本岗位任职时间超过三年的被审计高管人员,审计机构可以风险为导向确定审计重点年度,如有必要可追溯到以前年度。

C.对任现职不满一年的被审计高管人员,审计机构可以就其任前一职务的职责履行情况进行延伸审计。

D.二级支行(含)以上行长任现职满三年应当进行一次任期经济责任审计。

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第3题

关于证券公司的法定代表人高级管理人员的离任审计以下说法正确的是()。I、证券公司自其离任之日起两个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构Ⅱ、必须聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计Ⅲ、审计报告未报送国务院证券监督管理机构的,离任人员不得在其他证券公司任职Ⅳ、证券公司可以安排公司内部合规审计部门对其进行审计,也可以聘请会计师事务所对其审计,由证券公司自主决定

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第4题

按法规,()应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。

A.基金管理公司

B.基金托管银行

C.基金业协会

D.基金销售机构

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第5题

支行行长岗位职责

关于经济责任审计,以下说法错误的是()。

A.离任审计的期间范围为被审计高管人员任职的起止时间。

B.对在本岗位任职时间超过三年的被审计高管人员,审计机构可以风险为导向确定审计重点年度,如有必要可追溯到以前年度。

C.对任现职不满一年的被审计高管人员,审计机构可以就其任前一职务的职责履行情况进行延伸审计。

D.二级支行(含)以上行长任现职满三年应当进行一次任期经济责任审计。

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第6题

高管人员离任审计应以()为审计期间。

A.上推一个会计期间

B.任职时间

C.本届任职时间

D.离任当月时间

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第7题

高管人员离任审计应以()为审计期间。

A.上推一个会计期间

B.任职时间

C.本届任职时间

D.离任当月时间

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第8题

下面哪些属于稽查特派员的主要职责?()

A.指导、监督派驻单位及辖内信用社的稽核工作

B.农村信用社高管人员及网点主要负责人任期履职、离任、轮岗休假期间的审计

C.完成各项专项检查、重点检查和其他应开展稽核监督的事项

D.定期向稽查中队报告工作,遇重大情况及时向稽查大队报告

E.监督当地稽查中队的履职情况

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第9题

中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时,可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告,但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。此题为判断题(对,错)。
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第10题

领导干部履行经济责任的情况,应当依规依法接受审计监督。经济责任审计可以在()进行,以任职期间审计为主。

A.领导干部任职期间

B.领导干部离任后

C.领导干部停职期间

D.领导干部退休后

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