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[单选题]

()是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。

A.现场监管

B.非现场监管

C.直接监管

D.间接监管

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第1题

下列有关证券监管机构的规定不正确的是()。

A.证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资

B.证券监管机构可监督债券的发行和交易

C.证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户,但不得冻结或查封

D.证券监管机构在调查重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但是最长不得超过30日

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第2题

证券监管的核心任务和根本目标是()。

A.控制证券市场上政府权力的日益膨胀

B.保护投资者尤其是机构投资者的利益

C.控制证券市场上官僚制度的蔓延滋长

D.创造公平、公开、公正和透明的市场环境

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第3题

下列哪些人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票【】

A.证券公司从业人员

B.证券交易所从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.证券监管机构工作人员

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第4题

以下属于QDII公募基金可投资对象的是()。

A.银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具

B.贵重金属或者代表贵重金属的凭证

C.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券

D.在以与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金。

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第5题

以下属于 QDII 公募基金可投资对象的是()。Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具;Ⅱ.贵重金属或代表贵重金属的凭证;Ⅲ.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券;Ⅳ.在以与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第6题

证券交易内幕信息的知情人包括()。①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;③证券公司高级研究人员;④证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

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第7题

证券交易内幕信息的知情人包括()。 ①发行人的董事、监事、高级管理人员; ②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员; ③证券公司高级研究人员; ④证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

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第8题

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有()。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项做出说明

B.进入证券公司办公场所或营业场所检查

C.检查证券公司计算机信息管理系统,复制有关数据资料

D.限制相关证券账户交易

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第9题

下列关于证券交易所的表述中正确的是()。

A.证券交易所工作人员违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分

B.证券交易所本身不参与证券的交易

C.证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施

D.证券交易所对在交易所进行交易的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告

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