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[多选题]

中国证券业协会的自律管理职能包括()。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.对代办股份转让系统的自律管理

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第1题

中国证券业协会的自律管理职能包括()。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务

中国证券业协会的自律管理职能包括()。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

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第2题

中国证券业协会的自律管理职能包括()。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠

中国证券业协会的自律管理职能包括()。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

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第3题

()不是中国证券业协会的自律管理职能。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行

()不是中国证券业协会的自律管理职能。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.代办股份转让系统

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第4题

我国证券市场监管框架中执行自律管理职能旳机构是()

A.证监会

B.证监会派出机构

C.中国投资者保护基金

D.中国证券业协会和证券交易所

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第5题

中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理不包括()。

A.规范业务,制定业务指引

B.制定行业公约,促进公平竞争

C.规范行业信息披露,促进信息资源共享

D.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力

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第6题

关于中国证券业协会的历史沿革,下列说法中,错误的是()

A.1991年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会,但在《证券法》颁布以前,中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力

B.1999年12月,中国证券业协会召开第二届会员大会,选举产生了新的领导机构,通过了新的章程,进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务

C.2011年初,在中国证券业协会的指导下,证券投资基金专业委员会开始筹备,2012年6月6日,中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来

D.2007年以来,随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断充善,中国证券业协会着力加强行业自律,行业服务和行业基础建设,股行“自律,服务,传导"三大职能,调动和聚集全行业的力量

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第7题

中国证券业协会履行的三大职能不包括()。

A.自律

B.服务

C.传导

D.引导

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第8题

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括()。

A.规范业务,制定业务指引

B.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力

C.制定行业公约,促进公平竞争

D.从业人员的资格管理

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第10题

中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设,履行“自律、服务、传导”三大职能, ()是实现自律职能与传导职能的关键。

A.自律职能

B.服务职能

C.传导职能

D.基础建设

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