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[主观题]

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时,同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价

格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价。()

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第1题

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到()。

A.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务

B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价

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第2题

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到()。Ⅰ.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价Ⅱ.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素Ⅲ.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价Ⅳ.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可自行对冲完成交易,并向证券交易所申报竞价

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先

B.时间优先、价格优先

C.价格优先、时间优先

D.价格优先、客户优先

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第4题

在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先

B.时间优先、价格优先

C.价格优先、时间优先

D.价格优先、客户优先

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第5题

证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有()。 A.在交易市场买卖证

证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价

D.按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

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第6题

证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到()。(1分)

A.交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B.证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报

C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,自行对冲完成交易

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第7题

证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报

B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价

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第8题

证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到:()。A、 在交易市场买卖证券均必须公开申报

证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到:()。

A、 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B、 在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C、 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易

D、 在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报

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第9题

证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人进行审查,经审查符合要求后,才能接受委托。()
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第10题

证券经纪商在从事证券经纪业务时,不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。(

A.正确

B.错误

C.放弃

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