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[主观题]
在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买
卖证券。 （）
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第3题
除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。
A.除权(息)参考价
B.前交易日收盘价
C.本交易日开盘价
D.前20个交易目的平均收盘价
第4题
上海、深圳证券交易所依据《证券交易所风险基金管理暂行办法》（证监发〔2000〕22号）的有关规定，按证券交易所交易收取经手费的（）、会员年费的10%提取的证券交易所风险基金，在各基金净资产不超过10亿元的额度内，准予在企业所得税税前扣除。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
第5题
我某公司向澳大利亚出口一批化工产品3000公吨，采用信用证支付方式。国外来证规定：“禁止分批装运，允许转运”。
该证还标明按《跟单信用证统一惯例》(UCP500)办理。现在按信用证规定的装期已临近，该公司原已订妥一艘驶往澳大利亚的货轮，该船先停靠天津新港，后停靠青岛港。但此时，该批化工产品在新港和青岛港各有1500公吨。如果你是这笔业务的经办业务员，你会怎样处理这笔交易？为什么？
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第6题
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。 A．在交易市场买卖证
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价
第7题
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）｡
A.股本总额减至人民币5 000万元
B.不按规定公开其财务状况,后按规定纠正
C.最近3年连续亏损,在其后一个年度内已恢复盈利
D.对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正
第8题
根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B.股本总额减至人民币5000万元
C.最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D.对财务会计报告作记载，且拒绝纠正
第9题
根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B.股本总额减至人民币5000万元
C.最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D.对财务会计报告作记载，且拒绝纠正
第10题
根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。
A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B.股本总额减至人民币5000万元
C.最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D.对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
