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[多选题]

在我国,自营业务必须与()等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第1题

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务在机构、人员、会计核算上严格分
离。 A.资产管理 B.投资银行 C.经纪 D.物业管理

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第2题

在我国,证券公司自营业务()。

A.必须与其他业务严格分离

B.资金的出入必须以公司的名义进行

C.必须通过专用的自营席位进行

D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立

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第3题

在我国,证券公司自营业务()。

A.必须与其他业务严格分离

B.资金的出入必须以公司的名义进行

C.必须通过专用的自营席位进行

D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立

E.必须与其他业务共同进行

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第4题

在我国,证券公司自营业务()。

A.必须与其他业务严格分离

B.资金的出入必须以公司的名义进行

C.必须通过专用的自营席位进行

D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立

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第5题

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第6题

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。 A.资产

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.物业管理

D.内部控制

E.经纪业务

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第7题

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营部门必须与()等部门严格分开。 A.资金

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营部门必须与()等部门严格分开。

A.资金

B.财会

C.经纪

D.物业管理

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第8题

下列关于证券公司的说法,正确的有()。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式

C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币5000万元

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第9题

2001年11月我国正式加入WTO,我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是()。

A.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,也可承销本币证券

B.外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员

C.中国加入WT0后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司

D.外资证券商可直接从事A股业务,但必须通过国内证券商与之合作

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第10题

自营业务中建立防火墙制度,是要确保自营业务与()等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

A.经纪业务

B.账户设置

C.资产管理

D.投资银行

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