在我国,自营业务必须与()等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
第2题
A.必须与其他业务严格分离
B.资金的出入必须以公司的名义进行
C.必须通过专用的自营席位进行
D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立
第3题
A.必须与其他业务严格分离
B.资金的出入必须以公司的名义进行
C.必须通过专用的自营席位进行
D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立
E.必须与其他业务共同进行
第4题
A.必须与其他业务严格分离
B.资金的出入必须以公司的名义进行
C.必须通过专用的自营席位进行
D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立
第6题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
C.物业管理
D.内部控制
E.经纪业务
第7题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营部门必须与()等部门严格分开。
A.资金
B.财会
C.经纪
D.物业管理
第8题
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式
C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币5000万元
第9题
A.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,也可承销本币证券
B.外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员
C.中国加入WT0后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司
D.外资证券商可直接从事A股业务,但必须通过国内证券商与之合作
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