题目内容
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[主观题]
申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开
立证券账户用于证券买卖。（）
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第2题
申请办理股票非交易过户登记时，如果申请人涉及()，还需要提供相关主管部门的批准文件。（2016金融市场基础知识真题及答案）Ⅰ、外国投资者对上市公司战略投资的Ⅱ、银行业上市公司股东持股变动达到6%的Ⅲ、保险业上市公司股东持股变动达到8%的Ⅳ、信托业上市公司股东持股变动达到5%的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第3题
外商投资企业申请办理外汇登记时，如外国投资者被（)直接或间接持股或控制，银行在为该外商投资企业办理外汇登记时应在资本项目信息系统中将其标识为返程投资。
A.“境外个人”
B.“境外企业”
C.“境内非法人机构”
D.“境内居民”
第4题
外商投资企业申请办理外汇登记时，如外国投资者被境内居民直接或间接持股或控制，银行在为该外商投资企业办理外汇登记时应在资本项目信息系统中将其标识为()。
A.“境外投资”
B.“投资公司”
C.“特殊目的公司”
D.“返程投资”
第5题
登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户（不含开放式基金账户）中的股票（不含非流通股）、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请。Ⅰ．捐赠Ⅱ．离婚Ⅲ．私募资产管理Ⅳ．继承
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
境内机构在以境内外合法资产或权益向境外出资前，应到注册地银行申请办理境外直接投资外汇登记。银行在为境外投资标的企业做主体信息登记时，应登记企业境外投资证书上（）一栏中的企业。
A.投资路径(仅限第一层级境外企业)
B.境外企业(最终目的地)
C.投资主体
D.外方名称
第7题
向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记时，申请机构必须提交的材料不包括（）
A.该申请机构的营业执照
B.该申请机构所有员工的身份证件
C.该申请机构的公司章程（如其为公司）或者合伙协议（如其为合伙企业）
D.该申请机构的基本制度
第8题
关于境内机构境外直接投资外汇登记表述不准确的是（）
A.银行在为企业办理境外投资汇出时,在《境外汇款申报单》中外汇局批件号/备案表号/业务编号出应填写以35开头的20位业务编号
B.在为境外投资标的企业做主体信息登记时,应登记《企业境外投资证书》上第一层级境外投资企业一栏中的企业
C.多个境内机构共同实施一项境外直接投资的,由约定的各境内机构向其注册地银行申请办理境外投资外汇登记
D.境内机构以境内外合法资金或权益向境外出资,不包括知识产权和技术
