A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为
B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
D.证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
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第1题
31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 () 。
A ．买卖对象为上市证券
B ．主要收入为佣金收入
C ．证券公司都有自营资格
D ．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
第3题
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。
A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为
B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
第4题
A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
第5题
A.证券公司均能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
第6题
下列关于财政部《证券公司财务制度》规定的说法中，正确的是（）。
A．证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备
B．.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的0.5%差额提取投资风险准备
C．证券公司在税后利润分配时，应按不低于税后利润的l0%提取一般风险准备
D．证券公司一般风险准备累计达到注册资本的25%时，可不再提取
第7题
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至到该日的证券自营业务情况
第8题
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是()。
A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托
C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿
D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第9题
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
第10题
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
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