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[判断题]

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方按照约定返款且不存在违约情形的,证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续,并按照相关要求告知标的股权挂牌(注册)转让的交易场所。()

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第1题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当制定标的公司准入标准并
定期评估调整。()

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第2题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当建立融出资金持续跟踪机
制,防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。()

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第3题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,最近()年因重大违法违规行为被相关机关处罚的,证券公司不得将其列为标的公司。

A.一

B.二

C.三

D.五

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第4题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的,推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。()
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第5题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议,业务协议应当至少列明()。

A.交易各方的声明与保证;交易各方的权利与义务

B.标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限

C.融入资金的用途;交易方式与交易流程

D.质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式

E.标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序

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第6题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当制定融入方准入条件并对
融入方进行资质审查。准入条件应当定期评估调整,包括融入方财务状况、信用状况、诉讼情况等。()

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第7题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当制定和完善尽职调查的制度,明确尽职调查的分工、程序、内容等,重点调查()等情况。

A.融入方资信及还款能力

B.标的股权质量

C.提供的担保

D.资金用途

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第8题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方为机构的,最近()管理层或实际控制人存在重大违法违规行为的,证券公司不得将其列为融入方。

A.6个月

B.一年

C.两年

D.三年

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第9题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当与融入方在业务协议中约定回购交易期限。需要展期的,展期后累计的总期限不得超过()。

A.六个月

B.十八个月

C.十二个月

D.二十四个月

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第10题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的(),为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的()。

A.50%,10%

B.25%,10%

C.25%,5%

D.50%,5%

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