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[单选题]
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后（)个交易日内向协会报告，并于（)个交易日内提交重大事项报告。
A.1;1
B.1;2
C.1;3
D.2;1
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A.商业银行柜台
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 地方证券交易所
E. 全国银行间同业市场
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第2题
根据规定，目前我国开展证券回购业务的主要场所可以是（）。 A．柜台交易市场 B．深圳证
根据规定，目前我国开展证券回购业务的主要场所可以是（）。
A．柜台交易市场
B．深圳证券交易所
C．上海证券交易所
D．全国银行间同业拆借市场
第3题
在我国,具有证券自营业务开展资格的证券公司进行自营业务,可以投资的产品品种包括（）
A.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境外金融机构柜台交易的证券
B.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
C.已经和依法可以在境内银行间市场交易的部分证券
D.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
第4题
根据新《证券法》，证券业协会履行下列哪项职责？（)
A.组织开展证券行业诚信建设
B.指导会员开展投资者教育和保护活动
C.制定和实施证券行业法律法规
D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁
第5题
中信证券以（)向客户发行挂钩期货、利率等产品的浮动收益凭证业务，既可以向柜台市场客户一对多零售发行，也可以向机构客户、产品专户等一对一定制发行
A.自身信用
B.国家信用
C.外部信用
第6题
依据《证券法》,中国证券业协会行使的职责包括（）Ⅰ组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社
会责任Ⅱ.督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益Ⅲ.制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁
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A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
资产管理业务的管理风险有()．
A.与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
第9题
在证券第三方存管业务突发事件发生期间，原则上不予为客户办理银证转账业务，如客户强烈要求或情况特殊确需办理的，可通过本行提供的渠道（网上银行、手机银行、网点柜面等)以汇款形式办理银转证，客户办理证转银只能联系证券公司营业部柜台。（)
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第10题
在证券第三方存管业务突发事件发生期间，原则上不予为客户办理银证转账业务，如客户强烈要求或情况特殊确需办理的，可通过本行提供的渠道（网上银行、手机银行、网点柜面等）以汇款形式办理银转证，客户办理证转银只能联系证券公司营业部柜台（）
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