证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A．建立投资指令审核制度

B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户

C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

A.建立投资指令审核制度

B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

A.建立投资指令审核制度

B.保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定

C.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

A.合理的预警机制

B.严密的账户管理、严格的资金审批调度

C.规范的交易操作

D.完善的交易记录保存制度

A.合理的预警机制

B.严密的账户管理、严格的资金审批调度

C.规范的交易操作

D.完善的交易记录保存制度等

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。

A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。

A．合理的预警机制

B．严密的账户管理、严格的自营库存变动调度

C．规范的交易操作

D．完善的交易记录保存制度等