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[多选题]

下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有()。

A.证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定

B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户

C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织

D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准

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第1题

证券公司办理资产管理业务,关于客户委托资产,下列表述错误的是()。Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。 A.定向资产管理业务先于自营业务

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第3题

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第4题

客户参与资产管理业务,下列关于委托资产的说法,错误的是()

A.集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资金

B.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

C.自然人客户可以募集他人资金参与资产管理业务

D.办理定向(单一)资产管理计划,客户委托资产可以是集合资产管理计划份额

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第5题

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,错误的有()。

A.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策

B.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬

C.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

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第6题

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是().

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第7题

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是()。A.定向资产管理业务先于自营业务进行

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第8题

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是 ()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第9题

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。

A.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

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第10题

证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.将客户资产管理业务与其他业务混合操作

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户实现委托资产收益的最大化

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