题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

A.由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下

B.中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记

C.中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件

D.已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

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第1题

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，正确的有（）

A．资金方面，T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

B．资金方面，结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内

C．证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

D．证券方面，T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理

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第2题

下列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法，正确的有()．

A.交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续

B.中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记

C.中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结

D.中国结算公司根据基金托管人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的资金账户

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第3题

下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）

A.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不小于1000万元人民币

B.资产支持证券仅限于合格投资者范围内转让

C.转让后，持有资产支持证券的合格投资者不得超过200人

D.资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理

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第4题

下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）

A．T日日终中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收

B．国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

C．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户

D．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额

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第5题

为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（）。A.制定完善

为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（）。

A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度

B.建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范

C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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第6题

在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证

券登记到其持有人名下。（）

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第7题

关于证券账户开立流程和要求，下列说法正确的有()。Ⅰ 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理Ⅱ 开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后应当按中国证券登记结算公司的相关要求录入开户申报数据，并向中国结算统一账户平台申报Ⅲ 深圳证券账户当日开立，次一交易日生效Ⅳ 上海证券账户当日开立，当日即可用于交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

下列关于上市开放式基金的申购和赎圆流程的说法中正确的有（）。

A.T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请

B.T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司

C.T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理

D.T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8)，赎回资金可用

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