A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D.证券经纪人应当具有证券从业资格
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第1题
A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C.有20名以上计算机专业技术人员
D.高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
第2题
设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的 （）。
A．证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B．有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C．有20名以上计算机专业技术人员
D．高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
第3题
申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求？（）
A．客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元
C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模
D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营l2个月以上(含12个月)
第4题
A.所有证券公司
B.具有承销资格的所有证券公司
C.综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司
D.具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司
第5题
申请创新试点的证券公司必须符合下列要求（）。
A．经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元，同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的，每增加一项证券业务，其净资本需求需相应增加2亿元
B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元
C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模
D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)
第6题
A.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
B.拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
C.按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等
D.不接受全权委托
第7题
证券中介机构包括（）
A. 证券经营机构 B.证券服务机构
C. 证券交易机构 D.证券发行机构
48. 对中国证监会对申请设立子公司的证券公司，申请子公司说法正确的有（）
A. 要求最近1年净资本不低于20亿元
B. 最近12个月风险控制指标持续符合要求
C. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D. 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求
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