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[多选题]

《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括()。

A.证券监督管理机构的职责

B.监督管理机构履行职责可采取的措施

C.对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求

D.监管人员的职业操守

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第1题

我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括()。

A.证券监督管理机构的职责

B.监督管理机构履行职责可采取的措施

C.履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关

D.对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求

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第2题

依据证券法,下列机构中哪些可以对上市公司的信息披露实施监督?()

A.证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券登记结算机构

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第3题

《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:包括证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;()证券自营;其他证券业务。证券公司经营()的,应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定

A.证券承销与保荐

B.证券融资融券

C.证券做市交易

D.证券资产管理业务

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第4题

根据《证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向()报告。

A.公安部

B.证券监督管理机构

C.中国最高人民法院

D.中国人民银行

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第5题

根据《证券法》,设立股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,不是必须要报送的是()

A.公司季度报告

B.发起人协议

C.招股说明书

D.公司章程

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第6题

证券法明确禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。()
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第7题

《证券法》第八十四条规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向证券监督管理机构报告。”禁止交易的行为包括()。

A.内幕交易

B.操纵证券交易市场

C.编造、传播虚假信息

D.欺诈客户

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第8题

根据《证券法》规定,证券交易所的总经理由谁任免?   A证券业协会   B国务院证券监督管理机构

根据《证券法》规定,证券交易所的总经理由谁任免?

A证券业协会

B国务院证券监督管理机构

C证券交易所会员大会

D证券交易所理事会

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第9题

根据《证券法》,专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。()
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第10题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.国务院证券监督管理机构工作人员

D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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