题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

非现场监管信息档案包括()。

A、金融机构报送的反洗钱统计报表信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息

B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料,包括与金融机构的往来函件电话记录走访记录、谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导的批示等

C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料

D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

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第1题

反洗钱非现场监管信息档案包括媒体报道的金融机构有关反洗钱信息()
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第2题

中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些?()

A.电话询问

B.走访金融机

C.书面询问

D.约见金融机构高级管理人员谈话

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第3题

非现场监管工作评价内容包括:()。

A.信息采集的及时性和全面性

B.信息分析的合理性和准确性

C.监管信息档案的完整性

D.监管措施的可行性和非现场监管的有效性

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第4题

中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的意义包括()

A.健全监管信息档案

B.有效评估洗钱风险

C.指导现场检查,实现持续有效监管

D.帮助银行合理分配洗钱风险管理成本

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第5题

中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案。()
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第6题

中国人民银行及其分支机构和金融机构应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案管理制度。()
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第7题

代理国库业务的非现场监管的程序()。

A.信息收集

B.资料审查

C.检查分析

D.汇总反馈

E.跟踪监控

F.建立非现场监管档案

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第8题

中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的目的是

A.健全监管信息档案

B.有效评估洗钱风险

C.指导现场检查,实现持续有效监管

D.帮助金融机构合理分配洗钱风险管理成本

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第9题

中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档,按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法》的要求进行()。

A.保存

B.保管

C.登记

D.查询

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第10题

中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档,按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法》的要求进行保存、保管和查询。()
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