题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是()。
A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B.有固定的经营场所和业务设施
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
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A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B.有固定的经营场所和业务设施
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
第1题
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
第7题
A.若投资者购买证券时拒绝按照要求向证券公司提供相关信息,证券公司应当拒绝向其销售证券
B.若普通投资者与证券公司发生纠纷,证券公司必须证明自己的行为符合各项规定且不存在误导、欺诈等情形,否则就要承担相应赔偿责任
C.上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者按规定设立的投资者保护机构可以公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会并代为行使相关股东权利
D.若债券发行人不能按期兑付债券本息,债券受托管理人可以接受委托并以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序
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