题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》
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A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
更多“（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。 A．《发布…”相关的问题
第1题
直接投资业务的合规性要求有()。Ⅰ.不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅱ.建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险Ⅲ.通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排Ⅳ.建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料
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第2题
总经理办公室应当对公司内部管理制度、重大决策、业务开展、分支机构设立、人员资格及利益冲突防范、业务隔离制度等是否符合相关法律法规、中国证监会的规定和协会自律规则进行合规审查，对公司重大决策、分支机构设立等出具书面的合规意见并存档（）
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第3题
美国2010年7月出台的《多德-弗兰克法案》加强对信用评级机构的监督，其中包括必须建立内控管理制度应当包括下列哪些选项（)
A.建立内部控制制度，并向SEC提交内部控制年度报告
B.必须指定合规专员，并明确规定合规专员的各项职责
C.董事会负责监督政策和流程机制和利益冲突防范机制
D.要求信用评级机构就相关内容制作记录，并保存三年
第4题
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
A.合规管理
B.盈利管理
C.客户管理
D.内部管理
第5题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。
A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
第7题
本手册所称合规管理，是指（）
A.依据现行法律、法规对公司进行约束和适当管理
B.根据公司规章制度进行日常企业经营
C.遵照社会公序良俗、善良风俗，对于企业进行无为而治的气氛营造
D.公司为贯彻落实合规方针和目标，完善合规制度及执行机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
第8题
公司深入开展合规管理，致力于实现下列目标（）
A.完善制度机制，保障公司经营管理和业务开展符合法律、法规和准则
B.实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力
C.针对公司所涉不合规事项进行整改，及时查找原因，制定可行的管理规范，完善相关业务流程
D.对国家法律严格遵守
E.对行业规范深入贯彻
F.推动合规文化建设，切实防范合规风险，促进合规管理实现全覆盖
第9题
在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（)的原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面，有针对性地开展工作。
A.标本兼治，重在治本
B.全面排查，严控新案
C.查访结合，重在防范
D.改革管理并重，重在加强内控
