题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

对证券投资顾问服务人员的要求有（）o

A.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

D.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

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第1题

对证券投资顾问服务人员的要求有（）。

A.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

D.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，不应当告知客户下列基本信息（）

A.服务人员是否有证券投资咨询业务资格

B.证券投资顾问的姓名及登记编码

C.对某只证券的买点和价格

D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，不应当有如下情形（）

A.服务人员是否有证券投资咨询业务资格

B.证券投资顾问的姓名及登记编码

C.投资决策在投资顾问指导下由客户和服务人员作出、投资风险可由客户和服务人员承担

D.证券投资顾问向客户出示资格身份后代客户作出投资决策

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第4题

营销服务人员每次向客户提供投资咨询建议或转发公司的投资观点、市场预测及投资建议时，无需注明“您在使用中泰证券投资顾问产品或服务时，可能存在着较大的证券投资风险，本公司不保证收益，也不保证消除投资风险，市场有风险，投资需谨慎”（）

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第5题

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。I.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师II应当符合相关从业条件III.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问IV证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

A.II、IV

B.III、IV

C.1、II、III

D.II、III、IV

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第6题

营销服务人员取得投资咨询从业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问后，可以向客户提供投资顾问服务（）

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第7题

营销服务人员取得投资咨询从业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问后，须与客户签订投资顾问服务协议，才能向客户提供投资顾问服务（）

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第8题

营销服务人员在取得投资咨询从业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问前，严禁向客户提供投资咨询服务（）

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第9题

投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应提交的材料有()Ⅰ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅱ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺Ⅲ.协会要求报送的其他材料Ⅳ.证券公司对申请材料的真实、准确和完整的承诺

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ

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第10题

《证券投资顾问业务暂行规定》对经营证券投资顾问业务的证券咨询软件工具、终端设备的机构的特殊规范要求有（）。

A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

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