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[主观题]

对发行人申请文件、证券发行招股说明书中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构

应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查,对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。 ()

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第1题

下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

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第2题

下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

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第3题

公开发行证券的申请经中国证监会核准后,发行人应当在证券发行前公告招股说明书。招股说明书应当加盖发行人公章()
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第4题

存在以下哪些情形,上海证券交易所不予受理科创板发行人的发行上市申请文件?()
A、招股说明书、发行保荐书、上市保荐书等发行上市申请文件不齐备且未按要求补正

B、保荐人、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质

C、保荐人、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取限制资格、限制业务活动、一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施,尚未解除

D、保荐人、证券服务机构及其相关人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查,尚未结案

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第5题

根据新《证券法》,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,证券交易所可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券?()

此题为判断题(对,错)。

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第6题

公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下()

A.发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见

B.保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见,并作为发行保荐书的附件

C.最近一年原始财务报表

D.发行人控股股东最近一年及一期的原始财务

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第7题

根据证券法律制度的规定,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的注册程序的表述中,正确的是()。

A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件,由保荐人保荐并向证监会申报

B.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择

C.预先披露的招股说明书含有股票发行价格信息

D.交易所不同意注册申请的,发行人可以在该决定作出3个月后再次提出申请

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第8题

在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前,发行人的招股说明书申报稿必
须保密,不得预先披露。()

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第9题

在新股发行中,()应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务,督促发行人真实、准确、完整地披露信息,避免招股说明书内容的广告化倾向。

A.保荐人

B.保荐机构

C.律师事务所

D.会计师事务所

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第10题

在证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前,发行人的招股说明书申报稿必须保
密,不得预先披露。 ()

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