题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券公司应当根据（）和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
A.证券市场发展情况
B.证券市场风险控制动态
C.自身资产负债状况
D.各项风险控制指标
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第2题
证券公司申请介绍业务资格，应当符合()条件。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
第3题
证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
第4题
根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险识别、评估和控制要求的说法，正确的是（）
A.对于涉及信用风险的业务，证券公司可根据业务特点设置合理的准入要求
B.证券公司根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中适当考虑信用风险因素
C.证券公司应当根据全面风险管理要求，建立非常态化的信用风险压力测试机制
D.证券公司应当建立健全尽职调查机制，应根据监管要求、内部实际情况及管理需要确定尽职调查覆盖的业务范围
第5题
下列说法中，正确的是（）。
A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制
第6题
根据《证券公司流动性风险管理指引》规定，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际情况和流动性风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、检测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第7题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理
Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整
Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标
Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）A．证券公司
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）
A．证券公司应对流动性风险实施限额管理
B．证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整
C．证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标
D．证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
第9题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是（)。I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
