题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

申请在上海证券交易所上市的发行人及其主承销商在上海证券交易所网站披露招股说明书正文及相关文

件前，须向上海证券交易所提交（）。 A．中国证监会核准发行人公开发行股票的文件 B．经中国证监会核准的招股说明书正文及相关文件的书面材料 C．发行人及其主承销商关于保证招股说明书正文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，且与证监会核准的版本一致，并承担全部责任的确认函 D．招股说明书正文及相关文件的电子文档

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第1题

申请股票在科创板首次发行上市的，发行人及其保荐人、证券服务机构回复上海证券交易所审核问询的时间总计不超过三个月。（)

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第2题

申请在上海证券交易所上市的发行人及主承销商未在上海交易所网站上披露招股说明书正文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股说明书。此题为判断题(对，错)。

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第3题

科创板股票发行上市申请文件和对上海证券交易所发行上市审核机构审核问询的回复中，拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密，披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的，发行人及其保荐人可以向交易所申请豁免披露。（)

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第4题

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》，申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申请文件之日起（)个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间不计算在内。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第5题

为了（），上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。

A.规范通过交易所系统发行证券并申请上市

B.规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为

C.保障交易所系统安全运行

D.提高市场效率

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第6题

存在下列哪些情形的，上海证券交易所对科创板发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分？（)

A.发行人向交易所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

B.发行人拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料

C.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰交易所所发行上市审核工作

D.重大事项未向交易所报告或者未披露

E.发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造

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第7题

下列关于股票发行方式的说法，正确的是()。

A.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行

B.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

C.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在2亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

D.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

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第8题

发行人申请在上海证券交易所科创板上市必须符合的条件之一是，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为（）以上

A.0.1

B.0.15

C.0.2

D.0

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第9题

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在

确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（）

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第10题

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，

应在确定的权益登记且2个交易日前，向证券交易所申请信息披露． ()

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