题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法
行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（）年前，但目前仍处于持续状态的情形。 A．5，2 B．2，2 C．3，1 D．3，3
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A.1
B.2
C.3
D.4
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第4题
科创板发行人应当合法合规经营，最近3年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在以下哪些情形？（)
A.贪污、贿赂
B.侵占财产、挪用财产
C.欺诈发行、重大信息披露违法
D.涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为
第5题
发行人在科创板公司招股说明书中应从（）方面分析披露其具有直接面向市场独立持续经营的能力。Ⅰ生产型企业具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业具备与经营有关的业务体系及主要相关资产Ⅱ发行人已建立独立的财务核算体系、能够独立作出财务决策、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户Ⅲ发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职Ⅳ发行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立性或者显失公平的关联交易Ⅴ发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近2年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第6题
公司首次公开发行新股，应当符合的条件是（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力
C.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
第7题
公司首次公开发行新股，以下哪些不是应当符合的条件。（)
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近五年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
C.具有持续经营能力
D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
第8题
以下哪些属于公司首次公开发行新股应当符合的条件（)？
A.具有持续盈利能力
B.具有持续经营能力
C.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
第9题
根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的发行条件的说法，正确的有（）
A.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近3年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
B.发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近3年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
C.资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易
D.董事、监事和高级管理人员不存在最近2年内受到中国证监会行政处罚的情形
第10题
根据证券法律制度的规定，下列有关发行人首次公开发行股票应具备的基本条件的表述中，不符合法律规定的有（）
A.具有持续盈利能力
B.最近 3 年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
C.发行人及其控股股东最近 2 年内不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
D.实际控制人为自然人的，不存在个人负有较大债务且未清偿的情形
