题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
基金销售机构内部控制的（）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.审慎性
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A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B.直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D.保证托管资产的安全完整
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第2题
基金公司内部控制的有效性原则是指（)。A、基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度
基金公司内部控制的有效性原则是指()。
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A、基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用
B、基金公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
C、基金公司的内部控制应当涵盖基金公司的各项业务、各个部门(或机构)以及各级人员，涉及决策、执行、监督、反馈等各个环节，且应当做到事前、事中、事后控制相统一，确保不存在内部控制的空白或漏洞
D、基金公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本、提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
第3题
基金管理公司制定内部控制制度的原则是（）。 A．合法合规性原则B．灵活性原则 C．独立
基金管理公司制定内部控制制度的原则是（）。
A．合法合规性原则
B．灵活性原则
C．独立性原则
D．适时性原则
第4题
基金管理公司制定内部控制制度的原则是（）。 A．合法合规性原则 B．灵活性原则C．独立性
基金管理公司制定内部控制制度的原则是（）。
A．合法合规性原则
B．灵活性原则
C．独立性原则
D．适时性原则
第6题
关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是()。
A.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B.基金销售机构应制定投资风险管理制度
C.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第7题
关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是（）
A.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
B.基金销售机构应制定投资风险管理制度
C.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
D.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第8题
下列关于基金销售机构准入条件的说法中，错误的是()。
A.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B.基金销售机构应制定投资风险管理制度
C.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
D.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
第10题
李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客
户交流活动。按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请求事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。
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（1）该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节，这里体现的基金管理人内部控制原则是（）
A.相互制约原则
B.成本效益原则
C.健全性原则
D.独立性原则
（2）该营销活动签报的审批流程涉及到（）个层次的基金管理人内部控制机制。
A.2
B.1
C.3
D.4
（3）该基金管理公司对于营销活动进行内部控制，此处体现的最突出的内部控制基本要素是（）
A.风险评估
B.控制环境
C.控制活动
D.内部监控
（4）对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（）
Ⅰ、基金托管人；
Ⅱ、基金销售机构的特定部门；
Ⅲ、第三方基金评级与评价机构；
Ⅳ、基金监管机构。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
（5）封闭式基金的交易价格和净值的关系是（）
A.交易价格围绕净值上下波动
B.交易价格大于净值
C.交易价格等于净值
D.交易价格小于净值
