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第1题
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当至少每年根据交易对手的情况,对涉及到的衍生产品交易合同文本的效力、效果进行评估。()
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第2题
某银行制定的地下钱庄非法活动交易的筛选规则中,特别关注企业间的大额转账交易及大额结售汇业务,为减轻工作量,对于交易对手为个人账户的交易适当放宽监控标准。依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定,该银行制定的规则是正确的。()
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第3题
根据《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当制定并定期更新完善本机构的恢复计划。()
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第4题
银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查、反馈和处理工作机制,且应由前台业务部门的人员予以核查。()
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第5题
银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查、反馈和处理工作机制,且应由前台业务部门的人员予以核查。()
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第6题
银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查、反馈和处理工作机制,且应由前台业务部门的人员予以核查()
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第7题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与规定名单相关的,应当立即向()和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施
A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国保险监督管理委员会
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第8题
银行业金融机构应当完善(),制定投诉处理工作流程,落实岗位责任,及时妥善解决客户投诉事项,积极预
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第9题
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当通过()的方式建立完善对衍生产品交易客户的定期回访制度。
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第10题
银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查反馈和处理工作机制,且应由()予以核查。
A.业务直接管理部门人员
B.业务上级管理部门人员
C.业务主管部门人员
D.独立于前台业务部门的人员
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