题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。（)。

A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任

B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任

C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

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第1题

商业银行应当建立内部控制管理责任制。其中，（)应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.内控管理职能部门

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第2题

商业银行应当建立内部控制的风险责任制，其中内部审计部门应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任。（）

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第3题

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立授信风险责任制，明确规定放款操作人员应当对审查失误承担责任。 ()此题为判断题(对，错)。

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第4题

依据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立授信风险责任制，各个部门、岗位的风险责任（）

A．调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任；

B．审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任，并对本人签署的意见负责；

C．贷后管理人员应当承担检查失误、清收不力的责任；

D．放款操作人员应当对操作性风险负责；

E．高级管理层应当对重大贷款损失承担相应的责任

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第5题

商业银行应当按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系。（)

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第6题

商业银行应当按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系。（）

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第7题

商业银行应当按照人民银行关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系。（)

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第8题

投资银行业务内部控制具体内容包括（）。

A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

B.高级管理人员的学历较高

C.建立科学的发行人质量评价体系

D.强化风险责任制

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第9题

商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度（）

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第10题

投资银行业务内部控制总体要求包括()．

A.建立严密的内核工作规则与程序

B.强化风险责任制

C.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

D.建立科学的发行人质量评价体系

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