题目内容
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[主观题]
证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职
调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（）
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A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
关于保荐制度说法正确的有()。Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
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第2题
下列关于国内证券发行上市保荐制度表述中，对的有()。
A.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
B.仅初次公开发行证券需要保荐机构保荐
C.保荐机构在推荐公司上市前，要对公司进行辅导和尽职调査
D.保荐职责由注册登记保荐机构和保荐代表人承担
第3题
发行人及其高管人员未遵守证券发行上市保荐制度有关规定，变更保荐机构后未另行聘请保荐机构，持续督导期间违法违规且拒不纠正，或者发生其他严重不配合保荐工作情形的，中国证监会予以记录、公布，并可采取下列（）监管措施
A.两年至五年内不予受理其发行新股、可转换公司债券的申请
B.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况
C.要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示
D.指定中介机构进行核查
第4题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
关于保荐业务管理，下列说法正确的有()。
A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D.保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
第10题
关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有()。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
