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[多选题]

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

C.建立健全证券营业部管理制度

D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

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第1题

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

C.建立健全证券营业部管理制度

D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

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第2题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是：对开户、资金存取及划转、接受委

托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。()

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第3题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定

期回访的制度． ()

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第4题

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监

控系统。

（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第5题

根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“

适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（）

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第6题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户

进行定期回访的制度。（）

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第7题

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营

业部不能从事的业务内容。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第8题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类

客户进行定期回访制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第9题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登

记程序与独立监控机制。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第10题

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交

易结算资金第三方存管制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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