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[单选题]

证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第1题

证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。()

A.A.正确

B.B.错误

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第2题

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章
及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

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第3题

在证券自营业务中,证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操
作。 ()

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第4题

关于证券经纪业务的说法,下列说法正确的是()

A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销

C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽

D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

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第5题

我国目前证券经纪业务主要是()。

A.柜台代理买卖

B.证券交易所代理买卖

C.证券公司代理买卖

D.投资者自行买卖

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第6题

目前,我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是()。 A.证券公司代理买卖B.柜台代理

目前,我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是()。

A.证券公司代理买卖

B.柜台代理买卖

C.证券交易所代理买卖

D.投资者自行买卖

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第7题

目前我国证券经纪业务主要是()。 A.柜台代理买卖 B.证券交易所代理买卖C.证券公司

目前我国证券经纪业务主要是()。

A.柜台代理买卖

B.证券交易所代理买卖

C.证券公司代理买卖

D.投资者自行买卖

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第8题

经纪业务的技术风险主要是经营管理风险,是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、
融券而可能给其带来的损失。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第9题

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可
能性。 ()

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第10题

证券经纪业务又被称为“代理买卖证券业务”,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
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