题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程
、披露事项和操作要求。()
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbcn/h5/images/tips_org.png)
第1题
A.集中统一管理
B.分散管理
C.分区间管理
D.分组管理
第2题
A、跨墙隔离制度和实施机制
B、静默期制度和实施机制
C、质量控制机制
D、合规审查机制
第3题
第4题
A.证券承销与保荐
B.证券自营业务
C.证券经纪业务
D.上市公司并购重组财务顾问
第5题
A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
第6题
A.数据来源出处是否合规
B.发布格式的规范性
C.审查程序的完整性
D.可能涉及的利益冲突事项
第9题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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