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[多选题]

在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括()。

A.发行人股东大会决议

B.募集说明书(申报稿)

C.募集说明书摘要

D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)

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第1题

可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l0号——上市
公司公开发行证券申请文件》的要求执行。 ()

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第2题

转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10
号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。()

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第3题

转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号
—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。()

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第4题

可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l
0号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。 ()

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第5题

可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市
公司公开发行证券申请文件》的要求执行。()

A.正确

B.错误

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第6题

上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构
尽职调查报告。 ()

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第7题

在上市公司公开发行新股的一般条件中,上市公司不存在的行为有()Ⅰ 本次发行申请文件有虚假记载误导性陈述或重大遗漏Ⅱ 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正Ⅲ 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

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第8题

上市公司公开发行证券申请文件其他文件中须包括经注册会计师核验的发行人最近3年及1期加权平均净
资产收益率和非经常性损益明细表。 ()

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第9题

上市公司公开发行证券时,向中国证监会报送的申请文件中不包括().

A.募集说明书(申报稿)

B.募集说明书摘要

C.发行股票预案

D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)

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第10题

上市公司非公开发行证券申请文件目录中,“发行人的申请报告及相关文件”包含()。

A.发行人申请报告

B.本次发行的董事会决议和股东大会决议

C.本次非公开发行股票预案

D.公告的其他相关信息披露文件

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