题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
根据（），对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。
A.《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》
B.《股票上市公告书内容与格式指引》
C.《证券发行与承销管理办法》
D.《首次公开发行股票并上市管理办法》
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第2题
下列说法符合我国现行新股发行制度的是()
A.对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，参与该只股票网下申购、配售的股票配售对象不得参与网上申购，但仅参与该只股票网下报价的股票配售对象可以参与网上申购。
B.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的千分之一。
C.单个投资者只能使用一个合格账户申购新股。但证券公司客户定向资产管理专用证券账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，可作为不同账户参与申购。
D.对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当在募集资金到账后召开股东大会决定超过项目资金需要量部分的用途。
E.初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交一次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。
第3题
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。
A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%
B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
第6题
公司开发符合（）条件的物业，经公司审批可转为投资性房地产进行管理
A．公司战略区域城市的核心商务区、省会城市且3年内升值预期大的商业类物业
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B．独立商铺市场价值被低估，在开盘定价时，成本利润率低于15%且5年内价格预期增长较快的
C．商业类物业静态投资回收期不超过10年，内部收益率不低于8%
D．对项目持有物业（含产权和非产权），根据物业所在地管理政策，须在项目启动会一级节点明确是否持有，包含幼儿园、小区会所、人防车位、储藏室等。启动会后须形成《会议纪要》并下发
E．其他特殊情况，须专项报请公司审批
第8题
在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定（）。
A.发行底价
B.最终发行价格
C.发行量
D.最低发行量
第9题
在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定()．
A.发行底价
B.最终发行价格
C.发行量
D.最低发行量
第10题
金融衍生品往往根据标的资产预期价格的变化对其定价，关于金融衍生品及其标的资产的关系，下列哪一项表述不正确？
A.债券是基础金融工具，不能看作衍生品
B.价值派生于某种标的资产即可认为是衍生品
C.股票可以看成是公司资产价值的衍生品
D.金融衍生品不能独立存在
