为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务枧构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取()等监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入波信档案
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入波信档案
第1题
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记人诚信档案
第2题
第3题
A.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条予以处罚
B.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息并且情节严重的,责令停止重组活动,并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施
C.为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施
D.任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前,泄露该信息的,依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚
第4题
A.凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当在招股说明书中披露
B.预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件,应含有价格信息,发行人须据此发行股票
C.定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的,上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明
D.上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件,可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,上市公司应当履行信息披露义务
第7题
A.误导性陈述
B.真实、准确、完整
C.简明清晰
D.通俗易懂
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