题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （)A．正确 B．错误
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 ()
A．正确
B．错误
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第2题
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （）A．
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （）
A．正确
B．错误
第4题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
第5题
根据《证券法》，证券公司以下行为或做法中，符合规定的是（)。
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格
B.为客户买卖证券提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.私下接受客户委托买卖证券
第6题
证券公司如下行为或做法中，符合《证券法》有：()。
A.证券公司接受客户全权委托而决定证券买卖、选取证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B.证券公司按照国家关于规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C.证券公司对客户证券买卖收益或者补偿证券买卖损失作出承诺
D.证券公司未通过其依法设立营业场合私下接受客户委托买卖证券
第7题
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（）。
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托
C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿
D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第8题
证券公司及其从业人员从事的下列行为，不符合《证券法》规定的是（)。
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第9题
证券公司不得从事下列证券交易活动（)
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B.依法为客户所开立的账户保密
C.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
第10题
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（)。A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用B．证
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是()。
A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托
C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿
D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
