A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任
B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任
C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任
D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
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第2题
A.《私募投资基金监督管理暂行办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
D.《证券公司治理准则》
第3题
A.2017年6月6日
B.2017年9月8日
C.2017年10月1日
D.2018年1月1日
第5题
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《税收政策合规工作实施办法（试行）》
C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
D.《保险公司合规管理办法》
第6题
第7题
第8题
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础
第9题
A.统一两类机构的合规管理要求
B.坚持实践中行之有效的做法
C.明确普遍适用的合规基本原则
D.提高规定的可操作性
E.强化合规管理全覆盖
第10题
A.党群管理部门
B.投资银行部门
C.工作人员在15人以上的分支机构
D.证券公司异地总部
第11题
A.强化全员合规
B.优化合规管理组织体系
C.强化监督管理
D.管控资金发展
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