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[主观题]
合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起（)个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过（)个月。
A.3,12
B.5,12
C.3,6
D.5,6
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A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
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第1题
证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，可由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过（）。中国证监会另有规定的，从其规定。
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第2题
合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起()个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过()个月。
A.5，6
B.5，12
C.3，6
D.3，12
第3题
合规部负责人不能履行职责或者履职不到位的，由公司总经理代行其职务，并在做出决定之日起3个工作日内向合规管理委员会作出书面报告，代行职务的时间不超过几个月（）
A.5
B.6
C.1
D.3
第4题
职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持需要进行合规性评价，下列有关合规性评价的表述，正确的是______。
A.为了履行对合规性的承诺，合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行
B.公司级评价每半年进行一次
C.当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次
D.项目组级评价，由项目部的技术负责人组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价
E.各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进
第6题
在法国总统缺位或不能行使职务时，代行总统职务的是（)A．副总统B．总理C．参议院议长D．国民议会议长
在法国总统缺位或不能行使职务时，代行总统职务的是()
A．副总统
B．总理
C．参议院议长
D．国民议会议长
第7题
监事会的职权不包括()。
A.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为
B.检查公司的财务状况
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.监督公司的财务状况
第9题
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当对自营、另类投资等
自有资金投资的业务实施另类管理，管理的尺度和标准应当有所区别Ⅱ.另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务Ⅲ.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员Ⅳ.另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离
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A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
