A.承销商应当选定专门的场所用于簿记建档
B.簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求
C.簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认
D.主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序
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第1题
A.加强对承销机构的内部控制规范
B.加强对推介和销售工作管理的规范
C.加强对承销商发行定价、簿记建档的规范
D.加强投资价值研究报告的规范
E.强化对科创板承销商的自律管理力度
第2题
A.修订后的《证券发行与承销管理办法》(证监会98号令)
B.证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》(证监会公告【2014】4号)
C.对IPO专项核查发现的问题
D.新发布的《首次公开发行股票配售细则》
第5题
A.在首次公开发行股票注册申请文件受理后，发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介
B.在首次公开发行股票注册申请文件受理后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价
C.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价
D.主承销商的证券分析师路演推介应当与发行人路演推介分别进行
第6题
全国股转系统股票公开发行并在精选层挂牌的承销业务，适用《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》。《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》未作规定的，参照（)等规则执行。
A.《首次公开发行股票承销业务规范》
B.《首次公开发行股票配售细则》
C.《科创板首次公开发行股票承销业务规范》
D.《创业板首次公开发行证券承销规范》
第7题
A.承销商路演推介、询价
B.承销商定价、配售
C.承销商撰写并发布投资价值研究报告
D.承销商信息披露活动
E.网下投资者报价行为
第9题
A.《证券公司内部控制指引》
B.《首次公开发行股票承销业务规范》
C.《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
第10题
A、《证券账户管理规则》
B、《首次公开发行股票承销业务规范》
C、《深圳证券交易所会员管理规则》
D、《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》
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