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[多选题]

证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()

A.证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。

B.对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。

C.对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。

D.对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。

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第1题

分支机构应在客户风险等级划分的基础上,对不同风险等级的客户区别采取()的措施

A.通知客户

B.尽职调查

C.暂停业务办理

D.风险控制

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第2题

风险评估及客户等级划分中,同一基本要素或风险子项对应有多项相互矛盾或抵触的关联性信息存在时,评估人员应在调查核实的基础上,删除不适用信息,并加以()。

A.解释

B.注释

C.甄别

D.调查

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第3题

保险机构应在客户风险等级划分的基础上,酌情采取相应的风险控制措施。对于风险较高的客户应采取()的风险控制措施。

A.强化

B.简化

C.一般

D.同样

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第4题

营业部应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施:()

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第5题

对新建立业务关系的客户,证券公司应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作。()
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第6题

对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信

对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第7题

下列有关客户洗钱风险等级划分工作信息收集和筛选的说法错误的是()

A.为统一风险评估尺度,金融机构可随时调整本机构可预估信息列表及其预估原则。

B.金融机构在风险评估过程中,应对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息进行合理评估。

C.如果同一基本要素或风险子项对应有多项相互重复或交叉的关联性信息存在时,评估人员应进行甄别和合并。

D.如果同一基本要素或风险子项对应有多项相互矛盾或抵触的关联性信息存在时,评估人员应在调查核实的基础上,删除不适用信息,并加以注释。

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第8题

公司在客户风险等级划分的基础上,对不同风险等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。对高风险客户应强化尽职调查及(),有效预防风险。

A.持续关注

B.重新识别

C.风险控制措施

D.提交可疑交易报告

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第9题

保险公司应当按照客户特点或者账户属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。此题为判断题(对,错)。
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第10题

对于新建立业务关系的客户,证券公司应在客户业务关系建立后的工作日内完成等级划分工作。()

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

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