题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及()的有关规定,将反洗钱工作落实到本公司内部控制制度和日常业务运作中。
A.中国人民银行
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国保监会
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbcn/h5/images/tips_org.png)
A.中国人民银行
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国保监会
第2题
A、法律
B、法规
C、规章
D、技术标准
第3题
A.能严格执行有关保守国家秘密法律、法规的规定
B.具有与所承担的基础测绘项目相应等级的测绘资质
C.健全的保密制度和完善的保密设施
D.国家企、事业单位
第4题
A.遵守、执行所适用的我国政府、业务所在国(地区)出口管制法律、法规和规定
B.应当识别、了解所适用的我国政府、联合国、业务所在国(地区) 对有关国家、组织、机 构、企业、个人实施制裁的法律、法规和规定
C.绝不参与洗钱行为,绝不为他人洗钱行为提供帮助和便利
D.员工对出口管制、经济制裁、反洗钱等相关法律法规不熟悉或存有疑问, 或发现相关交易 存在不合规情形的, 应立即解决,无须上报
第5题
A.工作人员
B.管理层
C.客户
D.营销人员
第6题
A.国家标准、行业标准和地方标准中的强制性标准,企业必须严格执行
B.企业生产的产品,必须按标准组织生产,按标准进行检验
C.企业应当接受标准化行政主管部门和有关行政主管部门,依据有关法律、法规,对企业实施标准情况的监督检查
D.企业研制新产品、改进产品、进行技术改造和技术引进,都必须进行标准化审查
E.经检验符合标准的产品,由国家质量检验部门签发合格证书
第7题
银行在办理汇入汇款业务时,若境外机构属于加入FATF的国家(地区),或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融投资标准的国家(地区),则银行()
A、可不必要求其补充缺失信息,而直接登记替代信息
B、应要求境外机构再次补充
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