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[多选题]

根据公司证券经纪人制度相关规定,成为证券经纪人的资格条件必须包括以下那些内容()。

A.通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件

B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满

C.最近2年未受过刑事处罚

D.未在其他证券公司执业

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第1题

根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定,营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。()
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第2题

根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定,证券经纪人提供的统一资讯服务不包括()。

A.公司提供的研究报告

B.公司统一提供的与证券投资有关信息

C.公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯

D.公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务

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第3题

根据证券法律制度相关规定,以下情况中,可能导致相关主体不得收购上市公司的有()。

A.甲公司具有数额较大债务,于一年前到期,目前仍未清偿

B.乙公司在去年有重大违法行为

C.张某在五年前因严重的证券市场失信行为被上海证券交易所公开谴责

D.李某因车祸成为植物人

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第4题

根据个人所得税的相关规定,下列各项属于劳务报酬所得的有()。

A.证券经纪人取得的佣金收入

B.个人不在公司任职仅担任董事取得的董事费所得

C.出版社的专业作者撰写、编写的作品,由本社以图书的形式出版取得的所得

D.个人取得特许权的经济赔偿收入

E.个人因从事彩票代销业务而取得的所得

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第5题

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。

A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

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第6题

证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A.中国证监会

B.公司主要业务所在地证监会派出机构

C.公司住所地证监会派出机构

D.中国结算公司

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第7题

申请成为公司证券经纪人的,应当如实填写,同时提交本人身份证原件、学历证明复印件及照片。()
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第8题

在证券经纪人模式下,价格成为其最主要的竞争手段,美国E-trade公司是采用这一模式的典范。
()

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第9题

证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.公司住所地证监会派出机构

D.营业部所在地证监会派出机构

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