题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据公司证券经纪人制度相关规定,成为证券经纪人的资格条件必须包括以下那些内容()。
A.通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满
C.最近2年未受过刑事处罚
D.未在其他证券公司执业
![](https://lstatic.shangxueba.com/sxbcn/h5/images/tips_org.png)
A.通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满
C.最近2年未受过刑事处罚
D.未在其他证券公司执业
第2题
A.公司提供的研究报告
B.公司统一提供的与证券投资有关信息
C.公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯
D.公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务
第3题
A.甲公司具有数额较大债务,于一年前到期,目前仍未清偿
B.乙公司在去年有重大违法行为
C.张某在五年前因严重的证券市场失信行为被上海证券交易所公开谴责
D.李某因车祸成为植物人
第4题
A.证券经纪人取得的佣金收入
B.个人不在公司任职仅担任董事取得的董事费所得
C.出版社的专业作者撰写、编写的作品,由本社以图书的形式出版取得的所得
D.个人取得特许权的经济赔偿收入
E.个人因从事彩票代销业务而取得的所得
第5题
A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第6题
A.中国证监会
B.公司主要业务所在地证监会派出机构
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国结算公司
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!